1、密切关注国家相关政策的动向。我国PE行业受政策影响较大。因此，投资者应密切注意政策动向，防范因政策变化或调整所带来的风险。投资PE前最好通过专业律师咨询有关PE现行有效的政策法规。

　　2、分清真假PE。今日名为PE者，其实有许多假PE，只是普通的个人投资者、甚至是盲目的炒作者。不是任何投资行为都可以算做PE的。PE投资必须满足以下几个属性：

　　(1)真正的PE投资者，从资本的属性来说是一种长期资本的形式存在，一般来说投资企业后至少要跟随企业共同成长3-5年以上，或者更长。而目前市场上有很多专注短期行为的假PE，要求企业必须多长时间上市，否则将会有惩罚型的措施等等。

　　(2)真正PE基金的资金来源(LP)是相对稳定的，例如社保基金、保险公司、大型金融机构、大企业集团，以及非常富裕的家族，要求基金是一种长期稳定的投资回报，目前一般PE基金的存续期大都在6-7年左右或者更长。而当下市场中很多PE基金既没有成熟的LP投资者，也没有一个长期存续基金有效期， 大都是机会主义者。

　　(3)真正的PE基金必须拥有高度职业化的团队，这个团队必须是合作至少5年以上，并且都有相关的行业从业历史，而现在市场的PE基金大都是几个拥有一定社会资源的人士拼凑起来的“草台班子”。

　　(4)真正的PE基金除了给企业带来发展的资金之外，必须拥有给企业创造附加值的能力。

　　3、审慎选择PE并进行投资优化分析。在现行法律约束不完备的情况下，投资者投资前应多方调研，对基金过去业绩进行充分了解，尽可能多的获得PE基金及基金经理的相关信息，可委托律师进行甄别核实，尽量选择组织机构正规固定、内部管理健全规范、内部控制完严密完善、专业、诚信、有实力、信誉好、业绩优秀的PE与基金经理。在掌握大量信息的基础上，投资者可委托专业人士进行风险分析，优化投资策略，最后确定适合投资者的最佳方案。

　　4、合理设计投资协议并进行合法性审查。投资人和PE机构的权利义务绝大部分是通过双方之间的投资协议规定的。投资人在签合同时，应尽量详细约定自己的权利、限定PE机构的义务，对投资品种及其组合、账户设置、资金监管、风险提示、信息披露、责任承担等进行详细规定，同时注意避免法律不予保护的条款。也可加入利益捆绑条款，即可要求PE的管理人投入资金在基金总额中须占到一定份额，以避免利益主体的缺位。即便是熟人之间，也要签署书面协议，否则面临大额资金或损失，容易导致风险及损失。

　　5、要强化对PE投资过程监管。

　　PE信息披露要求相对低一些，通常无需向证券监管部门进行登记，且其不透明的管理模式，也使投资者丧失部分监控权。在这种情况下，投资者本身就需要主动定期、不定期地要求PE披露信息，包括但不限于投资品种及其组合、基金净值及其变化、重大事项、可能重大风险等等，增加其透明度，以最大限度防范潜在风险，保障投资者权益。

　　投资者监测的方式有：

　　(1)参加企业董事会;

　　(2)查阅企业财务资料、产品资料及投资计划等;

　　(3)向会计师、律师事务所等中介机构咨询，如果确属重大资金投资，则应该委托专业人士进行详尽的风险调查与评估;

　　(4)了解企业管理者团队及员工素质;

　　(5)了解宏观经济及行业竞争情况以及产品发展潜力等。